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北京丰利伪造文件挪数千万补仓,80后女董事长被终身市场禁入 阅读量:1 私募 北京丰利

最近,中国证监会针对私募北京丰利通过伪造签字、印章的方式,挪用其他私募基金资金为其发行的某分级资产管理计划“补仓”的违法行为,发布《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》各一份。根据调查结果,证监会对北京丰利处以100万元的罚款,对时任董事长的毛凤丽处以警告、罚款30万元、终身市场禁入,对总经理张永辉处以30万元的罚款、十年市场禁入。


 


《行政处罚决定书》显示,2015年9月18日,北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。为了能补资,北京丰利想出了拆东墙补西墙的方法。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3,550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4,240万元转入熙泉投资。2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的投资人说明函,内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。

在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

证监会认为,上述操作已经是构成挪用基金财产的违法行为,不仅对北京丰利处以罚款,还对两名负责人毛凤丽和张永辉进行了处罚。值得一提的是,毛凤丽、张永辉都是“80后”,分别出生于1980年和1981年。毛凤丽是北京丰利的董事长,曾任银河证券郑州陇海路营业部营销经理、河南银河投资管理有限公司董事长,2008年成立了北京丰利。

经过了野蛮发展后,私募行业迎来了严监管时期,最近就有多家私募被监管处罚。展恒基金还是再次衷心的提醒广大投资者们,选择私募要谨慎,购买私募更需慎之又慎,最好能找三方专业人士提前咨询。


 

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