基金投资的自律组织

原创展恒基金网

2021-01-28 阅读量：1015

基金业协会是行业的自律性组织，对基金投资行业实施自律管理；证券交易所是负责组织和监督基金的上市交易的，并且需要对对上市交易基金的信息披露进行严格的监管。下面我们就着重的介绍一下自律组织和自律管理者的相关内容。

1、自律管理者-证券交易所

1）监管份额上市交易：我国的上证、深证交易所都有制定上市规则，应该遵守交易所的规则，接受自律性的监管。

2）法律地位：具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，是作为证券市场的组织者，也是市场的管理者，具有法定的监管权限；另一方面，作为特殊的市场主体，也接受监管机构的监管。

3）基金投资行为的监管：是设有基金交易监管系统的，对交易行为以及投资运作行为进行日常的监管，确保合规合法。同时重点监控涉嫌违规的交易行为，对高风险股票交易的也有义务进行监控。

2、自律组织-基金业协会

1）性质和组合：

自律性组织，是社会团体法人。权利机构是全体会员组成的会员大会，协会章程也是由会员大会所制定的，并且也有在证监会进行备案。所设置的理事会是执行机构，成员是依据章程的规定由会员大会选举出来的，职能是在会员大会闭会期间内，依据章程规定来执行会员大会决议，并且组织和领导开展正常的工作。

2）发展：

2001年8月，基金公会成立；2004年12月，基金业委员会成立；20017年，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管行的自律管理；2012年6月，基金业协会正式成立；2013年增设“基金行业协会”一章。

3）职责：

依据基金法的规定，职责包括：教育和组织会员遵守相关法律法规以维护基金投资人的合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定、实施行业自律性规则；制定行业从业人员的业务规范；提供相关会员所享受的服务；纠纷调解；办理公募基金的登记、备案。

通过以上的介绍是可以看出，公募基金投资行业是有严格的监管和监控的。而且在特殊情况时，将优先保护投资者的利益。这个严格的监控监管，对于我们这些投资者来说，是非常有利的条件。基金投资行业的其他信息介绍，可以参考以下链接：

声明：

展恒基金除发布原创研究报告/文章以外，致力于优秀投研类文章精选、精读等，所载文章、图片、数据等部分涉及内容推送时未能与原作者取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。本站所载文章、数据等内容纯属作者个人观点，不代表本公司立场，仅供读者参考。