中国有句古语，没有规矩就不成方圆。基金行业也是重监管抓合规的，今天给大家说一说基金投资中对基金管理人合规监管的原则和意义。
一、合规监管的概念
所谓合规，指的是基金管理人的经营管理活动与法律、法规和准则一致。因此，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、自律性准则等一种鉴证行为。
二、合规管理的原则
1、独立性原则。指的是合规部门和监察长在基金公司组织体系中应当有独立的地位。合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
2、客观性原则。指合规人员应当依照相关法规对基金投资违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
3、公正性原则。是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为进行评估和报告。
4、专业性原则。是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
5、协调性原则。是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
三、合规管理的意义
从基金管理人的运作流程来看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规环节，会带来风险损失和名誉损失，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。以基金的销售管理为例，基金管理人可能违反相关法律，不但影响了基金管理人的市场形象，也违背了市场的公平公正原则。随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
以上就是对基金投资中对基金管理人合规管理介绍，希望从事基金管理行业的您提高合规操作的意识，促进基金行业的健康发展。
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