睿远基金、中庚基金这两家基金公司相信很多投资者都耳熟能详,泓德基金、汇安基金、鹏扬基金、东方阿尔法可能也有所耳闻,然而还有些基金公司似乎并没有出现在广大基友的视野中。
这些 “个人系”公募基金公司,目前市场上已有16家,分别是:泓德基金、汇安基金、鹏扬基金、凯石基金、博道基金、东方阿尔法基金、合煦智远基金、恒越基金、蜂巢基金、中庚基金、惠升基金、明亚基金、同泰基金、淳厚基金、睿远基金、博远基金、达诚基金,第一控股人均为个人。其中,鹏扬基金和博道基金也是“私募系”公募基金公司。继首家“个人系”公募基金公司——泓德基金2015年成立后,境内“个人系”公募基金已经历了4年多的历程。
数据来源:展恒基金研究中心
新一家“个人系”公募基金公司在路上,2019年审批放缓
7月10日,证监会官网显示,已接收关于程丹倩、高昕、王峰、北京金华盛开企业管理中心(有限合伙)、北京五象企业管理中心(有限合伙)等的《公募基金管理公司设立资格审批——富华玖创基金管理有限公司》相关材料。又有一家“个人系”公募基金公司起航。
相比2018年,2019年以来审批速度明显放缓,这也是上半年唯一一家获批的公募基金公司,目前仍有多家在排队等候。
2018年上半年获批2家“个人系”公募基金,下半年获批6家“个人系”公募基金。
17家“个人系”公募基金的发展冰火两重天
“个人系”公募基金中被投资者熟知的主要是去年成立的睿远基金和中庚基金两家。
数据来源:展恒基金研究中心
数据截止日期:2019年一季度末
睿远基金由“公募大佬”陈光明和傅鹏博强强联合,凭借其一直以来可圈可点的投资业绩,既吸睛无数,亦吸金无数。首只公募基金创下一天大卖700亿元的记录,最后比例确认为7.034209%(约14:1),成立规模58.75亿元,成为公募基金史上首日认购金额规模最大的权益类基金,同时也刷新了基金配售最低比例。
中庚基金也发行了中庚小盘价值基金和中庚价值领航基金,均有首席投资官丘栋荣管理,其中中庚小盘价值基金首募规模也高达到32.66亿元。但一方面,中庚基金目前仅有丘栋荣一员大将,另一方面,丘栋荣既要负责投资工作,又要负责管理工作,不知是否吃得消呢?
蜂巢基金管理有限公司由拥有多年从业经验的专业银行人士发起,蜂巢基金今年发行了蜂巢卓睿灵活配置、蜂巢添鑫纯债两只产品,规模分别为4.32亿元和33.7亿元。
泓德基金大股东先后担任阳光、华泰两大保险集团首席投资官,曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副总裁、华泰资产管理有限公司总经理,此次创业又得到阳光保险的支持,投研人员大多出自以前任职的公司。泓德基金在投资上有着深厚的保险基因,追求绝对收益,严格控制风险,和普通公募基金公司一般追求相对收益,追求排名的打法很不一样。
汇安基金成立当年,便向证监会申报了23只新基金的募集申请,申报速度犹如搭载神舟飞船,且23只新产品均很快被受理且获得第一次反馈意见。这之后,便无太多基金申报。
与此同时,也有部分新公司规模相形见绌。截至2019年6月30日,有两家“个人系”规模分别为1.4559亿元和0.9981亿元,成立两年来规模低于2亿元。此外,也有公司旗下基金因连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,面临清盘风险。
对于规模较小的“个人系”基金公司,逐步陷入了恶性循环。例如,新基金进入大型银行销售名单难上加难,很多强势渠道会设置白名单,但基本的门槛条件是非常苛刻的,例如产品规模和产品历史业绩表现等等,仅此两项就把新基金堵在门口。
目前来看,“个人系”基金公司道阻且长。