最近，中国证监会针对私募北京丰利通过伪造签字、印章的方式，挪用其他私募基金资金为其发行的某分级资产管理计划“补仓”的违法行为，发布《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》各一份。根据调查结果，证监会对北京丰利处以100万元的罚款，对时任董事长的毛凤丽处以警告、罚款30万元、终身市场禁入，对总经理张永辉处以30万元的罚款、十年市场禁入。
《行政处罚决定书》显示，2015年9月18日，北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需补资才能恢复交易。为了能补资，北京丰利想出了拆东墙补西墙的方法。
根据北京丰利的安排，2016年1月至4月，长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司（以下简称熙泉投资），长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。丰利久赢投资人对此不知情。
根据北京丰利指令，2016年5月13日，国泰君安将丰利经证3,550万元转入丰利久赢；2016年5月9日、5月17日，国泰君安分两次将丰利久赢共4,240万元转入熙泉投资。2016年5月18日，北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全，国泰君安要求，熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时，原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。为满足国泰君安上述要求，北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》，内容为长安丰利24号清盘时，资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。
北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的投资人说明函，内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向，同意对长安丰利24号进行补资。丰利经证、丰利久赢投资人对此不知情。
在获得上述材料后，国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4,240万元。补资后，长安丰利24号恢复交易权限。
证监会认为，上述操作已经是构成挪用基金财产的违法行为，不仅对北京丰利处以罚款，还对两名负责人毛凤丽和张永辉进行了处罚。值得一提的是，毛凤丽、张永辉都是“80后”，分别出生于1980年和1981年。毛凤丽是北京丰利的董事长，曾任银河证券郑州陇海路营业部营销经理、河南银河投资管理有限公司董事长，2008年成立了北京丰利。
经过了野蛮发展后，私募行业迎来了严监管时期，最近就有多家私募被监管处罚。展恒基金还是再次衷心的提醒广大投资者们，选择私募要谨慎，购买私募更需慎之又慎，最好能找三方专业人士提前咨询。
