还未开板的科创板就发出了首份纪律处分决定书。5月21日，证监会和上交所发布消息，中国国际金融股份有限公司两名保荐代表人万久清和莫鹏，因违规改动交控科技的科创板申报招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件，上交所对二人予以通报批评的决定，同时，证监会对两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。
交控科技的科创板上市申请于3月29日获上交所受理，万久清、莫鹏为其招股书上的签字保荐代表人。4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清和莫鹏擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。修改的内容包括四个方面的十多个数据，均为业务经营数据，不涉及财务数据，修改原因则包括统计有误、口径变更等。
被处罚的保荐万久清，持有保代证近7年，万久清此前供职于中投证券，2017年9月来到中金公司，而莫鹏是2017年5月才拿到保代资格。那么被擅改招股书的交控科技会不会受到牵连，最终不能在科创板上市呢？按照现行的上市规则，保代这样的违规是不会牵涉到公司的IPO，但是此次事件也让交控科技在监管层面前树立了一个坏榜样，之后势必会影响到监管层的审核态度。
除此之外，在科创板问询过程中，还出现了不少其他问题，包括回复避重就轻、答非所问、夸大其词、拖泥带水等。对于这一些列问题，证监会表示，将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。上交所也指出，对发行上市审核过程中发现的违规行为，将严格依规予以惩处，希望所有的中介机构及其相关责任人，能够认真履行职责，共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。
