(一)发行人设立情况 2000年12月6日,湖南省工商行政管理局出具《企业名称预先核准通知书》((湘)名称预核内字〔2000〕第2463号),通过公司名称预先核准,核准名称为湖南省宏升创业投资有限责任公司。 2001年1月17日,发行人经湖南省工商行政管理局批准登记注册成立,由湖南省信托投资公司、海南楚信房地产综合开发公司、张家界市武陵国际大酒店共同出资设立,注册资本人民币5,000.00万元,其中湖南省信托投资公司持股60%,海南楚信房地产综合开发公司持股20%,张家界市武陵国际大酒店持股20%。住所为长沙市城南西路1号,法定代表人为罗志宏,经营范围:高科技项目投资,企业资产管理咨询。 根据湖南开元有限责任会计师事务所于2000年12月26日出具的《验资报告》(开元所(2000)内验字第067号),截至2000年12月18日止,发行人已收到其股东投入的资本伍仟万元整,其中实收资本5,000.00万元。与上述投入资本相关的资产总额为5,000.00万元,其中货币资金5,000.00万元。 (二)发行人历史沿革 重要事件: 1、2003年8月,股东变更 2003年4月18日,公司股东会作出股东会决议,因公司股东“湖南省信托投资公司”已进行改制重组,按照《湖南省人民政府办公厅关于设立湖南财信投资控股有限责任公司的通知》(湖南省人民政府办公厅湘政办函〔2001〕178号)的精神,该股东变更为“湖南财信投资控股有限责任公司”,同时,原股东“海南楚信房地产综合开发公司”和“张家界市武陵国际大酒店”持有的股权转让给“湖南省信托投资有限责任公司”,转让后湖南省信托投资有限责任公司持有40%的股权。 2003年4月22日,湖南省信托投资有限责任公司与海南楚信房地产综合开发公司签订《股份转让协议》,海南楚信房地产综合开发公司将其所持公司股权转让给湖南省信托投资有限责任公司。 2003年6月13日,湖南省信托投资有限责任公司与张家界市武陵国际大酒店签订《股份转让协议》,张家界市武陵国际大酒店将所持公司股权转让给湖南省信托投资有限责任公司。 2003年8月19日,上述事项完成工商变更登记。 2、2007年7月,公司名称变更 2007年6月5日,发行人股东会作出股东会决议,将公司名称由“湖南省宏升创业投资有限责任公司”变更为“湖南财信创业投资有限责任公司”。2007年7月26日,上述事项完成工商变更登记。 3、2016年2月,公司名称变更 2016年1月25日,发行人股东会作出股东会决议,将公司名称由“湖南财信创业投资有限责任公司”变更为“湖南省财信产业基金管理有限公司”。2016年2月1日,上述事项完成工商变更登记。 4、2016年5月,第一次增资 2016年4月29日,发行人股东会作出股东会决议,公司注册资本从5,000.00万元增加至12,000.00万元,此次增加注册资本的7,000.00万元,分别由湖南省信托有限责任公司(原湖南省信托投资有限责任公司)增加注册资本2,800.00万元,出资方式为未分配利润转增,出资时间为2016年4月29日;湖南财信投资控股有限责任公司增加注册资本4,200.00万元,出资方式为未分配利润转增,出资时间为2016年4月29日。 2016年5月23日,湖南湘楚会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》(湘楚会验字[2016]第014号)。根据该《验资报告》,截至2016年4月30日止,发行人已将未分配利润7,000.00万元转增实收资本,变更后发行人注册资本和实收资本为人民币12,000.00万元。 2016年5月24日,上述事项完成工商变更登记。 5、2016年8月,股东变更 2016年5月26日,发行人股东会作出《湖南省财信产业基金管理有限公司股东会决议》,湖南财信投资控股有限责任公司将其持有公司60%的股权(即注册资本7,200.00万元)无偿划转至湖南财信金融控股集团有限公司;湖南省信托有限责任公司将其持有公司40%的股权(即注册资本4,800.00万元)以160,323,727.70元的价格转让给湖南财信金融控股集团有限公司。 2016年5月26日,湖南财信投资控股有限责任公司与湖南财信金融控股集团有限公司签订《国有产权无偿划转协议》,湖南财信投资控股有限责任公司将其持有的湖南省财信产业基金管理有限公司60%的股权无偿划转至湖南财信金融控股集团有限公司。 2016年5月26日,湖南省信托有限责任公司与湖南财信金融控股集团有限公司签订《股权转让合同》,湖南省信托有限责任公司将其持有的湖南省财信产业基金管理有限公司40%的股权以160,323,727.70元的价格转让给湖南财信金融控股集团有限公司。 2016年7月8日,湖南省财政厅作出《湖南省财政厅关于湖南省财信产业基金管理有限公司股权划转及收购相关事宜的批复》(湘财金函〔2016〕35号),同意将湖南财信投资控股有限责任公司所持有的湖南省财信产业基金管理有限公司60%股权无偿划转至湖南财信金融控股集团有限公司,并由湖南财信金融控股集团有限公司受让湖南省信托有限责任公司持有的发行人40%股权。 2016年7月14日,湖南省人民政府国有资产监督管理委员会作出《湖南省国资委关于湖南省财信产业基金管理有限公司40%股权协议转让的批复》(湘国资产权函〔2016〕131号),同意湖南省信托有限责任公司将持有的湖南省财信产业基金管理有限公司40%股权协议转让给湖南财信金融控股集团有限公司。 2016年8月29日,上述无偿划转和股权转让事项在工商登记机关完成变更登记。 6、2019年5月,第二次增资 2019年5月5日,发行人股东作出股东决定,公司注册资本由12,000.00万元增加至72,000.00万元。2019年5月24日,上述事项完成工商变更登记。 8、2021年10月,第三次增资 2021年9月30日,发行人股东作出股东决定,发行人注册资本由72,000.00万元增至300,000.00万元。2021年10月13日,上述事项完成工商变更登记。 截至本募集说明书出具之日,公司注册资本及股权结构未再发生变化。目前发行人持有湖南省市场监督管理局2021年10月13日向发行人核发的《营业执照》,统一社会信用代码为91430000707259868Y,注册资本为300,000.00万元,湖南财信金融控股集团有限公司持有发行人100.00%股权。 (三)重大资产重组情况 2020年第四季度,根据发行人与财信金控签订的《资产转让协议》和《湖南省新兴产业股权投资引导基金合伙企业(有限合伙)基金份额转让协议书》,发行人将持有的对衡阳市财信产业投资基金合伙企业(有限合伙)的合伙份额1.44亿元、对新兴产业基金的合伙份额29.75亿元,对彩虹集团(邵阳)特种玻璃有限公司的可转股债权0.75亿元,对湖南医药集团有限公司的股权投资0.50亿元以实缴出资额平价转让给财信金控,另外代财信金控出资0.66亿元,用于抵偿对财信金控的其他应付款。转让资产的资产净额超过了发行人2019年末合并口径净资产的50%,本次交易构成重大资产重组。发行人的主营业务未因此发生实质变化。 发行人报告期内及报告期后未发生导致发行人主营业务发生实质变更的重大资产重组情况。