1、发行人的设立 发行人于2002年2月7日经中国证监会核准,于2002年3月4日设立。发行人设立时公司名称为富成证券经纪有限公司。 2001年11月7日,华宝信托、河南中原汽车、新桥毛纺厂、华力控股、海南鑫力实业、河南东风汽车召开股东会会议,审议通过了富成证券《公司章程》。 2001年11月8日,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(沪众会字(2001)第YB0103号),验证截至2001年11月8日,富成证券(筹)已收到全体股东缴纳的注册资本合计16,298万元。 2002年2月7日,中国证监会核发了《关于同意富成证券经纪有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]38号),同意公司开业,核准公司的注册资本为16,294万元。 2002年3月1日,富成证券向上海市工商局出具《情况说明》:“我公司验资账户实收资金为16,298万元,而根据证监会证监机构字[2002]38号文批复,我公司的注册资本为16,294万元,所以我公司向贵局申请设立登记材料中申请的注册资本也为16,294万元。为此,我公司特向贵局进行说明,请贵局核准我公司的设立登记申请。” 2002年3月4日,上海市工商局核发了《企业法人营业执照》(注册号:3100001006852)。 2、发行人的存续 (1)第一次股权转让 2006年8月16日,华力控股、海南鑫力实业、新桥毛纺厂分别与华宝信托签订《股权转让协议》,约定将其持有的富成证券的全部股权分别转让给华宝信托。 2006年9月16日,富成证券股东会作出决议,同意了上述股权转让,具体转让股权比例依股权转让协议为准。 2006年9月19日,中国证监会核发了《关于富成证券经纪有限公司股权变更的批复》(证监机构字[2006]215号),批准富成证券进行股权变更。 (2)第二次股权转让 2006年12月5日,河南东风汽车、河南中原汽车分别与宝钢集团签订了《股权转让协议》,约定将其持有的富成证券全部股权分别转让给宝钢集团。富成证券股东会作出决议,同意了上述股权转让。 2007年1月22日,中国证监会核发了《关于富成证券经纪有限公司股权变更的批复》(证监机构字[2007]13号),批准富成证券进行股权变更。 (3)第一次减资并增资 2007年2月7日,富成证券股东会作出决议,同意减资及增资。 2007年3月13日,中国证监会核发了《关于富成证券经纪有限公司减资并增资的批复》(证监机构字[2007]65号),批准富成证券进行减资并增资,注册资本由16,294万元增至50,000万元,其中减少注册资本弥补公司亏损16,131.06万元,华宝信托以现金增资49,837.06万元。 2007年3月19日,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(沪众会字(2007)第YB0041号),验证截至2007年3月14日,富成证券已减少股本16,131.06万元;同时,富成证券已于2006年11月27日收到华宝信托缴纳的新增注册资本49,837.06万元。截至2007年3月14日,变更后的累计注册资本为5亿元。 (4)第一次名称变更2007年4月26日,富成证券股东会作出决议,同意公司名称变更为“华宝证券经纪有限责任公司”。 2007年6月4日,中国证监会核发了《关于同意富成证券经纪有限公司变更公司名称的批复》(证监机构字[2007]122号),经审核,同意发行人公司名称由“富成证券经纪有限公司”变更为“华宝证券经纪有限责任公司”。 2007年6月15日,上海市工商局核准了本次变更并核发了新的《企业法人营业执照》。 (5)第二次名称变更 2009年1月8日,华宝证券股东会作出决议,同意变更公司名称为“华宝证券有限责任公司”。 2009年7月22日,中国证监会核发了《关于核准华宝证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》(证监许可[2009]675号),同意发行人公司名称由“华宝证券经纪有限责任公司”变更为“华宝证券有限责任公司”。 2009年8月11日,上海市工商局核准了本次变更并核发了新的《企业法人营业执照》。 (6)第二次增资 2010年12月6日,中国证监会核发了《关于核准华宝证券有限责任公司变更注册资本的批复》(证监许可[2010]1762号),批准公司注册资本由50,000万元变更为150,000万元。 2010年12月9日,华宝证券股东会作出决议,同意增加注册资本至15亿元。 2010年12月9日,中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(中瑞岳华验字[2010]第322号),验证截至2010年12月9日,华宝证券已收到华宝投资、华宝信托和宝钢集团缴纳的新增注册资本合计10亿元。其中华宝投资以货币出资731,807,271.24元、以资本公积转增注册资本159,331,247.33元;华宝信托以资本公积转增注册资本108,776,700.11元;宝钢集团以资本公积转增注册资本84,781.32元。 2010年12月14日,上海市工商局核准了本次变更并核发了新的《企业法人营业执照》。 (7)第三次增资及股权转让 2015年2月15日,宝钢集团出具《关于同意华宝证券增资扩股方案的批复》(宝钢字[2015]57号),同意公司增资扩股40亿元的方案。 2015年3月17日,宝钢集团与华宝投资签订了《股权转让协议》,约定宝钢集团将其持有的华宝证券全部股权转让给华宝投资。 2015年4月9日,华宝证券股东会作出决议,同意增加注册资本至40亿元,并同意本次股权转让。 2015年4月14日,瑞华会计师事务所(特殊合伙)出具了《验资报告》(瑞华验字[2015]01260003号),验证截至2015年4月13日止,华宝证券已收到华宝投资和华宝信托缴纳的新增注册资本(实收资本)合计25亿元。其中,华宝投资以货币出资2,093,071,258.45元,以资本公积转增注册资本338,026,607.25元;华宝信托以资本公积转增注册资本68,902,134.3元。 2015年4月14日,上海市工商局核准了本次变更并核发了新的《营业执照》。 3、发行人现时基本情况 根据上海市工商行政管理局于2015年12月24日核发的《营业执照》、发行人现行有效的《公司章程》,并经主承销商查询国家企业信用信息公示系统,截至募集说明书出具之日。 (二)报告期内发行人重大资产重组情况 发行人报告期内无重大资产重组情况。 2021年2月10日公告：经营范围发生变更。 2021年3月9日公告：公司名称由“华宝证券有限责任公司”变更为“华宝证券股份有限公司”。