(一)2002年公司成立 公司前身为三江源证券经纪有限公司。公司经中国证监会《关于同意三江源证券经纪有限公司开业的批复》批准(批准文号:证监机构字【2002】351号),由8家股东单位发起设立,于2002年12月在青海省工商行政管理局正式注册成立(注册号:6300001201905)。公司业务以财政国债中介机构、证券登记公司的转制工作为基础,注册资本18,392.00万元,此次注资业经五联联合会计师事务所《验资报告》(五联验字【2002】第3002号)验证。 (二)2006年11月股权转让 2006年11月,经中国证监会《关于三江源证券经纪有限公司股权变更的批复》(证监机构字【2006】262号)批准,西宁寰晨项目投资有限公司、青海金诃藏医药集团有限公司、西宁市财盛投融资有限责任公司、西宁市国华资产经营有限责任公司、武汉光谷城风险投资有限责任公司五家公司将其持有的三江源证券股权转让给中国南方航空集团公司。 (三)2007年4月公司名称变更 2007年4月,经中国证监会《关于三江源证券经纪有限公司变更公司名称的批复》(证监机构字【2007】88号)核准,公司名称变更为天源证券经纪有限公司。 (四)2007年7月股权划转 2007年7月,辽阳市财政局下发《关于将三江源证券经纪有限公司股权划拨至辽阳市财政投资管理中心管理的通知》(辽市财办【2007】402号),将辽宁辽阳市国有资产管理委员会办公室持有的天源证券全部股权划拨到辽阳市财政投资管理中心。 (五)2010年11月股权划转 2010年11月,抚顺市财政局下发《关于将天源证券经纪有限公司股权划拨给融达投资有限公司管理的通知》,将抚顺市财龙资产经营中心持有的天源证券经纪有限公司全部股权划拨到抚顺市融达投资有限公司。 (六)2012年6月公司名称变更 2012年6月,经中国证监会青海监管局《关于核准天源证券经纪有限公司变更公司章程重要条款的批复》(青证监许可【2012】4号)文件核准,2012年6月,公司更名为天源证券有限公司。 (七)2014年股权转让 2014年1月,根据中国证监会《关于核准广州证券有限责任公司通过受让天源证券有限公司股权设立子公司的批复》(证监许可【2014】69号)和股权转让协议,广州证券有限责任公司受让原属于中国南方航空集团公司的全部股权。 2014年9月,股东广州证券有限责任公司变更公司名称为广州证券股份有限公司。 (八)2015年1月增资及控股股东变更 2015年1月,经中国证监会青海监管局《关于核准天源证券有限公司变更注册资本的批复》(青证监许可【2014】6号)核准,九鼎投资对公司货币增资人民币36,371.70万元,其中19,143.00万元作为公司注册资本,剩余资金计入公司资本公积。此次增资后九鼎投资持有公司51%股权成为公司控股股东。上述出资事项业经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)审验(中审亚太验字(2015)第010039号)。 (九)2015年1月增资 2015年1月28日,经公司全体股东审议,一致同意将公司资本公积金中17,228.70万元(全部为北京同创九鼎投资管理股份有限公司增资入股形成的资本溢价)转增为注册资本,本次资本公积金转增注册资本后,公司注册资本达到人民币54,763.70万元。本次增资业经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)审验(中审亚太验字(2015)第010356号)。 (十)2015年4月更名为九州证券有限公司 2015年4月,经中国证监会青海监管局《关于核准天源证券有限公司变更公司章程重要条款的批复》(青证监许可【2015】4号)文件核准,公司名称变更为九州证券有限公司。 (十一)2015年7月股权转让 2015年7月,根据中国证监会青海监管局下发《关于核准九州证券有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(青证监许可【2015】12号)和股权转让协议,北京同创九鼎投资管理股份有限公司依法受让辽阳市财政投资管理中心持有的九州证券有限公司全部股权。 (十二)2015年8月股权转让 2015年8月14日,根据股权转让协议,抚顺市融达投资有限公司将持有的九州证券有限公司的全部股权转让给北京同创九鼎投资管理股份有限公司。 (十三)2015年8月增资 根据公司2015年第九次股东会决议,公司增加注册资本人民币54,763.70万元,由北京同创九鼎投资管理股份有限公司于2015年8月17日之前一次性现金缴足112,813.22万元,其中54,763.70万元记入注册资本,其余58,049.52万元记入资本公积,变更后的注册资本为人民币109,527.40万元。此次增资业经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)审验(津验字【2015】0060号)。 (十四)2015年10月股权转让 2015年10月,经河北省产权交易中心出具的《九州证券有限公司1.33%国有股权转让成交确认书》(冀产交【2015】22号)确认,唐山金海资产开发投资有限公司将其所持公司全部股权转让给九鼎集团,此次股权转让已于2015年10月15日完成工商变更。 2015年12月,股东北京同创九鼎投资管理股份有限公司名称变更为同创九鼎投资管理集团股份有限公司。 (十五)2016年1月增资情况 2016年1月18日,经广州市人民政府国有资产监督管理委员会下发《广州市国资委关于广州证券股份有限公司以减资方式退出九州证券有限公司的批复》(穗国资批【2015】148号)批准,广州证券通过非同比例减资21,593.25万元退出公司,不再作为公司股东。中国证监会青海监管局下发《关于核准九州证券有限公司变更注册资本的批复》(青证监许可【2016】2号),批准公司减资,注册资本由109,527.40万元变更为87,934.15万元。同日,九鼎集团、众合九州对公司以现金方式进行增资,增资后,公司注册资本为109,527.40万元,其中,九鼎集团出资109,516.45万元人民币,众合九州出资10.95万元人民币。 2016年1月20日,九鼎集团出资92,342.56万元人民币,众合九州出资7,657.44万元人民币,共计100,000.00万元人民币对公司继续增资,本次出资完成后公司的注册资本由109,527.40万元人民币增加至209,527.40万元人民币,公司已于1月22日完成工商变更。此次增资业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验(【2016】京会兴验字第69000008号)。(十六)2016年2月股份制改革2016年2月22日,公司实施股份制改革方案将公司名称变更为九州证券股份有限公司,注册资本300,000.00万元人民币,股东为九鼎集团和众合九州。其中九鼎集团出资289,020.00万元人民币,众合九州出资10,980.00万元人民币,本次出资完成后公司的注册资本由209,527.40万元人民币增加至300,000.00万元人民币。上述变更事项业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验(【2016】京会兴验字第69000016号)。 (十七)2017年1月增资情况 根据公司2016年第七次临时股东大会决议,并经中国证监会青海监管局《关于核准九州证券股份有限公司变更注册资本的批复》(青证监许可【2017】1号)文件核准,公司引入新股东中国石油化工集团公司,对公司货币增资40,700.00万元,其中37,000.00万元记入注册资本,其余3,700.00万元记入资本公积,变更后的公司注册资本为人民币337,000.00万元。此次增资业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验(【2017】京会兴验字第69000004号)。 (十八)2017年第二次增资及减资情况 根据公司2017年第二次临时股东大会决议,公司引入云南省工业投资控股集团有限责任公司等31名投资者,新增注册资本占发行人总注册资本的45.60%,注册资本增加至619,490.06万元,该次增资业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)【2017】京会兴验字第69000019号验证。 根据公司2017年6月召开的第三次临时股东大会决议,审议并通过《关于公司减少注册资本的议案》,公司注册资本由619,490.06万元减少至471,101.64万元;公司2017年9月召开第五次临时股东大会,审议并通过《关于公司减少注册资本的议案》,公司注册资本由471,101.64万元减少至337,000.00万元。此次减资已经中国证监会青海监管局《关于核准九州证券股份有限公司变更注册资本的批复》(青证监许可【2018】1号)文件批准,并经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)【2018】京会兴验字第69000009号验证。 (十九)补充说明事项 根据九鼎集团关于控股子公司九州证券增资事宜的说明公告,九州证券2017年12月与山东高速集团签署了增资协议,约定山东高速集团认购九州证券新增股份790,493,827股,占本次增资后九州证券总股份的19.00%。本次增资尚须九州证券股东大会审议通过及相关监管机构审批核准。此外,根据说明公告,山东高速集团有意在后续条件具备并经相关监管机构批准后,进一步增持九州证券的股份并成为九州证券控股股东。 截至本募集说明书签署之日,除前述情况外,公司未发生其他股本或重大股权的变动情况。